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【导读】接到知道8张监管罚单，淳厚基金正式回应

中秋节前夕，上海证监局同时公布了阿联酋对淳厚基金下发的8张罚单，中秋节当日，振奋了淳厚基金的公开回应。

< 9月17日，淳厚基金发布公告称，上海监管局在其网站发布了双方作出的关于公司以及公司部分股东、董事长的相关行政监管措施。上述行政监管措施自已作出已近已6个个，在期间期间期间积极向机构汇报汇报工作。。。

淳厚淳厚淳厚淳厚发起人同时”、“时差”等方式，私下完成对其他股东的股权收购，由此得出本人施压收购股权。

“我和专业团队秉承应坚守”公募本心可持续经营，为各方持续创造稳定价值”与简单落实买卖牌照和格式化发债业务的“短平快”利益之间的理念存在冲突，因此，我于2023年11月份将有关情况完整反应给了相关监管部门部门，希望通过部门及时介入能够让一公募正本正本正本清源正本正本公司正本正本公募公募公司公司公司正轨正轨正轨正轨正轨正轨正轨。。。

柳志伟柳志伟柳志伟柳志伟柳志伟不不不不不不不对对称对对称称对对对称收购股权

9月14日，上海监管局公布了今年3月份对淳厚基金管理人、股东、高管下发的8张罚单（可参考此前相关报道：《上海证监局披露》 ，这家基金多张罚单曝光》），引发行业关注，9月17日，淳厚基金就此正式做出回应，淳厚基金持牌发起人邢媛也公开发布相关申明。

证监局在双方对媛媛采取责令改正和限制股东权利措施的中表示，决定媛媛在处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务。令其在收到决定书中之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得无无责任股东投票权、分红权、优先认购权、调查复制权及公司章程规定的其他股东权利。

邢媛在申明中说明了缘由。媛表示，2022年3月左右，二柳股东志伟在股东间采用“不满足”、“时间差”等方式方法，先行私下与三股东李四、四股东董卫军沟通股权收购​​协议，并完成签署股权买卖协议，收购李一、董卫军的股权。在未通知其他股东和公司的情况下，以公司层面长期结构利益作为对价，承诺给予李一后续相应的额外东南亚补偿。协议同时约定转让李一、董卫军股权对应所有权利。自此，柳志伟实际拥有公司绝对控股权。

此外，柳志伟声明透露已本人实际控股公司，计划收购本人持有的股权。在柳志伟及其背后复杂的人脉社会关系压力下，本人仅同意出售10的股权并仅计收首付款。

然而，公司在未来的一年里并没有得到喘息和静心经营，柳志伟不断尝试将公司股权继续转让于和合资管系林强、及相关开展契约发债的机构与人员等。

“这个过程让我一直奋战在公司一线的专业团队们实质无力、无心承受，并逐步成为我和专业团队秉承应坚守“公募本心可持续经营，为睡眠持续创造稳定价值”与简单追求买卖牌照和成型发债业务的‘短平快’利益之间的理念冲突，为此，我于2023年11月份将有关情况完整反应给了相关监管部门，希望通过监管部门的及时介入能够让一家公募公司正本清源，重回正轨。 ” 邢媛称。

柳志伟或涉嫌隐瞒境外身份

、长期非法持有境内金融机构股权

关于二股东柳志伟涉及三重身份及淳厚基金股权整改的相关流程

据邢媛介绍，2024年3月18日，中国证监会上海监管局对身份证33010619671020****的柳志伟作出了行政监管措施基金转让与多数股权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公司运作产生影响重大，责令柳志伟整改并转让其持有的股权。

同日，中国证监会上海监管局对作为公司股东的本人、李践、董卫军在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，做出了责令改正中国证人监会上海监管局就公司股权激励与本人谈话过程中，本人第一时间明确表示积极抗议“不公平”的方式，本人接到上海权益仲裁委员会通知，境外柳志伟香港身份向本人就股权转让问题提起仲裁申请，柳志伟境内两重和境外香港身份的“三证合一”身份证明材料经上海仲裁委员会审核认定有效，并据此案件立为涉外案件。理事会上海委员会第二留存的柳志伟身份材料。

本人获悉，第一，柳相关志伟其中一个居民身份证，即33010619671020**** 已于2023年10月注销；，不晚于2017年5月26日，柳志伟已经取得香港永久性居民身份。上述情况表明，（1）中国证监会上海监管局2024年3月18日对柳志伟（33010619671020****）完成的沪证监决[2024]103号行政监管措施，可能无法有效对应相关法律主体及后续落实；（2）柳志伟2017年5月即取得香港永久居民身份，按照隐相关法律法规，柳志伟涉嫌规避境外身份长期非法持有境内金融机构股权。获悉上述情况后，本人于2024年4月24日立即向中国证监会和上海证监局汇报。

除此之外，基于柳志伟身份问题可能引发的退款整改逻辑发生重大变化，涉及境外人员，亦关联后续公司整体能否有效整改验收问题，本人也及时与中国证监会和上海证监局进行了沟通，希望继续配合上海证监局认定和对应的柳志伟在监管体系监督下进行通道退还。

截至目前，等待等待中国证监会及上海证监局答复。关于柳志伟扣留境内身份和境外身份，涉嫌是否一系列严重的司法套利、监管套利行为，也正在等待中国证监会和上海证监局答复。















，淳厚基金董事会无法有效约定，主要是公司为了与柳志伟及关联人员的风险进行隔离。

根据柳志伟与贾红波和李银桂（暖流控股总裁）签署的股权私下交易协议《合作》协议》条款规定，作为对价明确承诺贾红波进入公司担任董事长，李银桂担任副董事长，李银桂后因公募职工资格存疑未落实。

根据柳志伟和李志伟签署的《股权转让协议》规定，李志伟同意柳志伟做出的董事会人选（含独立董事）的建议，李志伟将发起其原建议的独立董事辞任，李坚不再就任也不再推荐人选就任董事；同意由柳志伟推荐的董事担任公司董事长。柳志根据上述相关协议，安排贾红波任董事长的同时认可、置换了董事会的两位董事成员张海和刘昌国。张海和刘昌国董事长柳志伟五道口校友。

纽约公司董事会聂日明和柳志伟之间，无论在境内还是境外，都发生了许多双边共事关系。法律研究院副院长是柳志伟；聂日明同时是香港一家上市公司国富创新（00290.HK）的非执行董事，国富创新的大股东、实控人也为柳志伟。

董事会成员董卫军已将股权转让给柳志伟，且预付柳志伟全部股权转让款，实际在董事会代表柳志伟的利益。

【本人多次向中国证监会和上海证监局通报上述情况，在监管机构未正式明确书面披露本人公司董事会成员均无问题且可适格履职的情况下，为切实有效保障公司所有议题利益，落实推动公司专业团队为公司议题可提供持续性内容稳定的专业服务，避免公司业务中断重组发行业务及人员干预，公司切实全面落实了与身居境外的柳志伟及相关人员的风险隔离措施，基于上述情况、法律程序性要求和公司章程相关”邢媛回应。

信披情况将继续

与监管保持沟通并执行

据上海证监局认定，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照有关规定编制重要提示部分的内容，违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号）号，经证监会令第166号修订）第二十五条的规定。

　　根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十五条第一款的规定，上海证基金监管局决定对淳厚采取责令改正的行政监管措施。淳厚基金应于2024年8月31日前提交书面报告。上海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。

关于公司信息披露情况，邢媛也进行了说明。邢媛称，公司董事会无法有效召开导致公司正常对外信息披露格式暂无法满足监管格式要求的问题，公司于2024年3月22日、3月25日、3月28日、3月29日、4月18日、5月17日、6月24日、7月24日、8月14日、8月30日多种渠道多以书面形式向监管机构不断反映上述情况和反馈可能引发的问题，并提出了可能采取的应对措施及建议解决方案。

要考虑持牌金融机构社会责任、双方利益优先等因素，公司在不断向监管机构预警、提示的情况下，为符合信息披露时点时限要求，在确保所有信息数据均经过托管银行复核并保证真实准确的前提下，在信息披露确实无法满足《证券投资基金信息披露内容与格式基准第2号lt；年度报告的内容与格式gt；》和《证券下载下，均以事实为依据按时间线进度进行了信息披露。后续有关情况公司另外与监管保持沟通并跟进。

坚守公募初心

坚守公募初心

坚守公募初心工作

坚守公募初心在公告中称，2024年9月14日，中国证监会上海监管局在其网站于2024年3月18日发布了关于公司公司部分股东以及董事长的相关监管措施。上述监管措施自行作出已已近6个月，在此期间，公司一直积极主动

公司公司公司公司公司公司公司的高管投研团队团队团队员工一直一直一直较为较为较为一直一直，无无一直，无，如常推动所有业务及经营管理工作，用长期稳定的产品业绩表现来回报所有和关注公司的人士的信任和支持。

邢媛也表示，截至2024年第二季度，公司位。公募权益产品和固收产品可运作，从未发生过任何风险。

公司的发展来之不易，我和专业团队一直高度关注。虽然公司在发展过程中可能会出现扰动，最终获得客户认可，为客户实实在在稳定并持续创造价值，提醒着我们的道路上会有鲜花，会有荆棘，会有误解，会有阻碍，但只要真正发自内心的时刻自己不忘公募本心，牢记金融机构应践行政治性、人民性原则，坚持做难而正确的事，掌声和阳光就一定会在不远的彼岸。

在此，基金衷心感谢支持淳厚发展的各位同仁，衷心感谢一直鼓励我们坚持寻找正确的资管本源的同业，也感谢不断鼓励赋予我们勇气坚持继续向前走的客户，你们才是淳厚基金不断克服一切困难和挑战的最大财富，也推动中国资本市场长期健康稳定发展的源源不断的真正内在生活力。

厚淳厚基金的专业团队、投研团队以及全体员工也将真诚、矜矜业、充满美好信念、稳定和执着的坚守在工作岗位上，为大家创造更大的回报。

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来源：中国基金报