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中央汇金实控下的头部券商中国银河（601881）（601881.SH、06881.HK）序。经查，中国银河在部分项目中未勤勉尽责，根据相关规定，证监会决定对中国银河采取责令改正的行政监督管理措施。

同日，证监会还表示，内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。严肃的开源证券、中原证券（601375）采取暂停公司债券承销业务6个月的管理监管措施，物质11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管对话、责令整改、出具警示函等行政监管措施。

值得关注的是，2024年2024模的增长，中国银河投行业务整体实现营业收入2.37亿元同期增长44.92，在同行中实现中国银河（含子公司、营业部）已七次被罚，涵盖私募、股票质押、证券等多项业务条线。

11家证券公司被采取行政监管措施

一日内一批券商受到处罚。 /p>

<18%中的10%会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

证监会指出，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，多数证券公司更加重视投入内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目实践质量水平针对检查发现的问题，证监会坚持“欠债式监管、全链条发票”和机构、人员“双”存在对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司11年问题情节轻重分别采取监管对话、责令改正、出具预警函等行政监管措施，要求海关解决尽调、内控短板问题。

同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任人员分别采取监管对话、责令整改、出具预警函等行政监管措施。

值中国银河、东北证券、中航证券、海通证券等多家证券公司被采取责令整改措施。

具体而言，证监会查出，中国银河存在的主要问题包括部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果未公示银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年位；质控、营收把关不严；对子公司廉洁从业管理不足；部分项目聘请第三方机构内信息披露不足等。

东北证券意见则存在质控稿、内核跟踪落实不到位、部分项目质控底验收把关不严、未建立完善对外报送文件把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等业证券存在部分项目发行保荐工作报告未完整披露立项、质控、内核审查问题。不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。

上半年投行收入逆势提升44.92

作为由中央汇金实控的上市券商，中国银河此次受罚反映出公司投行业务质量依然有待提升。

值得一提的是，除公司层面之外，中国银河时任分管债券业务投行委副主任韩志谦因对相关问题负有责任，也被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

数据显示，受市场波动影响，2024年活跃，中国银河实现营业收入170.86亿元，同比减少1.88元；同比减少43.88亿元，环比减少11.16元。

中国银河分别实现营业收入72.14亿元、98.72亿元，同期-17.06、13.26；曼哈顿16.3 1亿元、27.56亿元，同期-27.46、2.46。

会主要对证券公司的投行业务进行负面影响。受到境内股权融资节奏过度影响，2024年活跃，中国银河完成2单上市公司收购财务顾问项目、3单新三板推荐挂牌项目、2单新三板定向发行项目，项目数量较往年明显下降。

债券融资业务2024、2035.44、2035.44、22.1市场排名第7。其中，纸张承销规模为1066.44亿元，市场排名第5；金融债承销规模为523. 37亿元，市场排名第10。

随着债券承销规模的增长，2024年中国银河投资银行业务整体实现营业收入2.37亿元，同比增长44.92，同比增长中国银河的财富管理业务、机构业务、国际业务分别实现营业收入45.41亿元、-7.42亿元、10.5亿元，同比减少8.37、271.87、1.08，特别是机构业务对公司业绩影响增幅较大。 /p>

值得一提的是，据长江商报记者不完全统计，包括此次被罚单，今年以来，中国银河（含子公司、营业部）已七次被罚单，涉及私募

其中，今年年初，因在开展私募基金产品相关业务流程中代销准入不审慎、托管人履职尽责存在瑕疵、根源机构管理今年7月，因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其品牌、利害关系人投资行为监测不到位的情况，中国今年7月，中国银河全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品的行政监管措施。

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来源：长江商报